금융사 책무구조도 시범운영, 제재 지침 마련으로 혁신 예고
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금융회사를 위한 시범운영기간 도입
금융회사가 책무구조도에 기반한 내부통제 관리체계를 적극적으로 도입할 수 있도록 유도하기 위해 시범운영기간을 도입한다. 금융감독당국이 컨설팅을 제공하고 관리의무 위반 등에 대해서도 제재하지 않는 등 인센티브를 부여한다.
금융회사를 위한 시범운영 절차
| 책무구조도 도입 시범운영 | 책무구조도 제출 기한 | 시범운영 참여 대상 |
| 금융감독원 컨설팅 제공 | 10월 31일까지 제출 | 책무구조도 제출한 기관 |
| 내부통제 관리 운영 개시 | 내년 1월 2일까지 | 시범운영에 참여한 기관 |
금융감독원은 시범운영 중 책무구조도 점검과 자문을 통해 컨설팅을 제공하며, 내부통제 관리 의무 미이행에도 책임을 물지 않을 예정이다.
제재 운영지침 강화
책무구조도에 기반한 내부통제 관리체계 시범운영 중 법령위반 사례에 대해 감경 또는 면제할 예정이며, 제재 운영지침을 투명하게 제시하여 예측 가능성을 높인다.
자주 묻는 질문 FAQ
질문 1. 금융회사가 책무구조도에 기반한 내부통제 관리체계를 적극적으로 도입하기 위해 어떤 조치가 취해지고 있나요?
금융회사에게 시범운영기간을 도입하여 내부통제 관리체계를 강화하고, 감독당국이 인센티브를 부여하며 관리의무 위반 시 제재하지 않는 등의 조치가 이루어지고 있습니다.
질문 2. 시범운영을 위해 가이드라인은 어떻게 마련되었나요?
시범운영을 위해 책무구조도에 대한 운영가이드라인과 내부통제 관리의무 위반 관련 제재 운영지침이 마련되었으며, 이를 통해 제도의 이해도를 높이고 투명성을 확보하고 있습니다.
질문 3. 금융당국은 앞으로 어떤 방향으로 노력할 계획인가요?
금융당국은 금융권과 소통하며 안정적인 새로운 제도의 정착을 지원하고, 금융회사의 내부통제 문화를 조성하기 위해 지속적인 노력을 기울일 계획입니다.
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